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　　1月10日，江西证监局袒露了一则《对于对国盛证券有限背负公司景德镇广场南路证券贸易部聘任出具警示函门径的决定》的公告。

　　公告泄露，国盛证券景德镇广场南路证券贸易部存在向非营销岗东谈主员下达营销任务，以及向无基金从业履历东谈主员下达基金销售任务等情形。上述行动违抗了《对于加强证券经纪业务惩处的规矩》、《公开召募证券投资基金销售机构监督惩处概念》以及《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处概念》的相干规矩。

　　对此，江西证监局决定对该贸易部聘任出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货商场诚信档案。并条目该贸易部应高度喜欢，聘任灵验门径切实整改，加强内控合规惩处，晋升职工合规展业意志，法式开展策画作为，强化职工抓业行动监督。

　　昨年7月，江西证监局曾不息发布9张罚单，剑指国盛证券在被接受前的各种违章行动。

　　罚单泄露，国盛证券被聘任监管言语和责令刑事背负关系东谈主员的门径，同期8名时任高管等相干认真东谈主鉴识被聘任监管言语门径或是被认定为不稳健东谈主选。

　　公开贵寓泄露，国盛证券建立于2002年12月，2016年4月成为国盛金控全资子公司，注册老本46.95亿元。国盛证券现在领有钞票惩处、期货、私募基金三家子公司，并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。2022年10月，在江西省委、省政府的高位推动下，江西省交投集团牵头江西国资收购国盛金控，完成了国盛金控激动变更，达成了国盛证券追忆江西省属。

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